期貨公司罰單仍在陸續發出，年內被罰期貨公司增至28家。
7月23日，山東證監局披露關于對江海匯鑫期貨有限公司采取責令修正措施的決意。罰單位顯示該公司存在六項違規情境，重要涉及信息系統控制、內管理度、人員規劃等。為此，山東證監局決意對該公司采取責令修正的行政監視控制措施。
本周以來，期貨行業的罰單仍在連續披露，曾在上周發出8張罰單，浙江證監局在7月22日再披露4張與期貨行業相關的罰單，互聯網營銷違規再次被提及。
強監管成為本年期貨業的主基調。財聯社記者不完全統計數據顯示，截至現在，年內已有28家期貨公司及其分支機構接收罰單（同一期貨公司差異分支機構合并算計），共計罰單數目過份35張，責令修正和出具警示函成為場所監管局重要采取贏家娛樂城出金限制的行政監視控制措施。
涉及六項違規情境年內首次被罰
具體來看，山東證監局提到，江海匯鑫期貨存在的六項違規情境：
一是未教導個別董事兼職場合。
二是股權控制內控機制不完善。
三是未有效執行公司內管理度，如未按公司章程落實首席風險官任命以及履職相關要求；資產控制業務人員規劃不獨立等。
四是未明確網絡和信息安全工作的第一責任人。
五是信息系統網絡架構設計存在缺陷。
六是在2024年5月22日的網絡安全事件中，未及時保衛免費娛樂城app網絡安全事件現場和相關證據。
財聯社記者通過第三方平臺數據了解到，此次處罰也是該公司年內接收的第1張罰單。公然資料顯示，江海匯鑫期貨成立1995年，成立以后幾經股權改變，最近一輪股權改變發作在2024年12月，彼時的大股東江海證券勝利轉讓持有的部門股權，轉讓后濟南金投控股集團新進為公司的大股東，持股占比51%；江海證券的持股比例則從875%降至365%。
固然履歷了股權改變，但公司的注冊資源金自2024年被增至28億元后，至今暫無增資場合。公司的主營業務包含有商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產控制業務。不過，近3年該公司的分類評級結局均保持在BB。
同一期貨公司多個營業部被罰
浙江證監局本周發出的4張罰單均指向同一家期貨公司，且均是互聯網營銷業務中出現的違規行為。
此中，物產中大期貨溫州營業部被查出在開展互聯網營銷業務過程中存在員工違規對期貨代價漲跌或者市場走勢做出確認性判定的情境。
對此，浙江證監局表示，依據《期貨公司監視控制設法》第一百零九條的制定，leo娛樂城官方註冊決意對該營業部采取責令修正的監視控制措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，物產中大期貨溫州營業部擔當人陳孝雨因未對營業部進行有效控制春風險管理，對上述疑問負有責任，被浙江證監局采取責令修正的行政監視控制措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
而物產中大期貨的另有一家營業部——永康營業部，則是被浙江證監局查出，在開展互聯網營銷業務過程中存在欠妥行為，反應出營業部風險控制不到位，內部管理存在缺陷。
對此，浙江證監局也依據相關制定，對該營業部采取責令修正的監視控制措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
物產中大期貨永康營業部擔當人林毅，未對營業部進行有效控制春風險管理，對上述疑問負有責任，因此，也被采取責令修正的監視控制措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
對于上述2家營業部及其擔當人，浙江證監局均表示，營業部應當加強對互聯網營銷業務的控制，提拔合規程度，杜絕此類違規行為再次發作，并于2024年8月15日條件交書面整改教導。營業部擔當人也應加強相關法律律例吸取，提高規范行運意識，恪守從業準免費 體驗金則，避免再次出現違規行為，并于2024年8月15日條件交書面整改教導。
互聯網營銷、信息專業再遭處罰
值得留神的是，第三方平臺數據顯示兩家公司均是本年首次接收罰單，但罰單提到的信息專業系統、互聯網營銷方面的違規情境，是年內監管會合查處的方位之一。
具體來看，相關的罰單曾提到，有期貨公司營業部在開展互聯網營銷業務過程中存在不具備期貨買賣咨詢資格的員工違規開展期貨行情解析等信息散播活動的情境；也有罰單提到，期貨公司互聯網營銷業務合規控制不到位、互聯網營銷及服務不規范。
還有罰單直指，期貨公司個別分支機構員工通過企業向買賣者提供點位發起、互聯網直播中對期貨行情走勢進行預計。
與信息系統相關的違規行為則提到，未對信息系統權限和外部接入進行有效控制、主席買賣系統上線后從未開展壓力測試、買賣系統運維平臺線上娛樂城免費獎勵用戶權限建置欠妥且缺少復核腳色、改動防火墻安全謀略后測試不充分即上線、機房值班人員未按公司制定流程啟動買賣系統等疑問。
