7月23日，依據中國證監會發行的2024年券商分類評級結局顯示，渤海證券被評為BBB級券商。
依據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。值得留心的是，2024年度103家證券公司中共有15家AA級和50家A級券商，而渤海證券的BBB級顯然已處于產業中下游程度。
事實上，自2024年渤海證券進入上市輔助階段后，公司的IPO之路就一波三折，評級忽上忽下。分類評級從2024年的A級降到2024年的BBB級，2024、2024年又回到A類，2024年再次降至BBB級。
因評級結局直接反應了監管對券商危害控制本事、連續合規局勢以及業務成長局勢的綜合性評價，素來被券商看重。此次評級下調對尚處于擬IPO要害階段的渤海證券來說無異于雪上加霜。
內控控制破綻頻出
渤海證券股份有限公司成立于2024年6月8日，是位于天津濱海新區的一家綜合類證券公司。該公司是在原天津證券根基上，并由原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家書托機構的證券營業部合并重組而來，2024年7月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司。天津市泰達國際控股(集團)有限公司為公司第一大股東，天津市國資委為公司實質管理人。
2024年，渤海證券混改增資擴股，隨后于2024年9月發動IPO，不過至今沒有進展。據查訪發明，渤海證券IPO之路艱難崎嶇或與其高管隊伍頻換人，內控控制破綻頻出不無關系。
2024年12月25日，中國裁判文書網公然了一則刑事判定書，內容是渤海證券前高管違規買賣致客戶吃虧1200萬元，又應用職位便利貪污公款近700萬一事。
涉嫌此案的被告人王某于2024年任渤海證券公司的營銷中央副總裁一職，而與他同謀hoya娛樂城體驗金套取公司公款的李某某是渤海證券公司主管副總裁。
2024年10月至11月時期，為提高渤海證券公司市場份額，被告人王某在李某某的授權下，應用客戶資本進行ETF套利和ETF大宗買賣，造成客戶張某某虧本人民幣1200余萬元。
線上娛樂城登入帳號 為了修復被捅破的窟窿，二人從此開端了拆東墻補西墻的一系列違規操縱。
線上娛樂城免費遊戲2024年11月，為歸還客戶虧本，王某與李某某同謀套取單元公款以歸還客戶虧本。王某在李某某承認后，以渤海證券公司下屬5家營業部的名義與上海眾融公司簽定虛偽合同，以買入該公司軟件產物為名，向上海眾融公司付款合同款人民幣4395萬元。2024年1月，上海眾融公司依照被告人王某的要求扣除稅金后，將人民幣420萬元匯入被告人王某、李某某自己賬戶。后被告人王某、李某某將上述款項用于歸還客戶張某某的資本虧本。
2024年11月，王某又虛構了訂制排印品的事實，由渤海證券公司向天津市寧河孝宗辦公用品商行付款排印費人民幣4196萬元。后寧河孝宗商行在扣除稅金后，將人民幣4028萬元返還至被告人王某的指定賬戶。
2024年12月，王某給渤海證券公司下屬5家營業部虛增預算，然后以單據報銷的方式套取公款共計人民幣495萬元。
此外，王某和李i88娛樂城捕魚某某還應用職位之便將渤海證券公司營銷中央小金庫內的資本共計人民幣1386萬元用于歸還張某某的虧本。
據查訪統計，李某某和王某應用職位之便于2024年11月至2024年1月間騙取公款共計人民幣66956萬元用于補償客戶張某某的虧本。
此前，裁判文書網于2024年公布了另一份有關渤海證券的判決書。涉案人員是營業部的總經理，借任務關系和職位之便違規成長副業，大規模撈金，構成單元賄賂罪被捕捉。
值得留心的是，面臨頻發的內控疑問，2024年渤海證券曾公然向社會徵求總裁及3名副總裁，曾任天津證監局副局長的王修祥在2024年出任總裁一職，同年9月，渤海證券新任董事長安志勇資歷獲批，同樣來自監管部分。
不過到本年，當初社會化選聘的4名高管已有3位辭職。就內控控制及多位高管辭職等疑問，多次撥打渤海證券的總裁辦手機，但均未接通。截至發稿，尚未收到回復。
多項產業排名均降落
依據渤海證券2024年年報顯示，其營業收入為2956億元，增長了864。凈利潤為1106億元，增長了1766。從收入構成看，自營業務收入最高，為1711億元，占全體收入的58。證券經紀業務收入為580億元，占全體收入的1962。投資銀產業務收入為155億元，占全體收入的524。
券商產業流行一句話：無經紀業務不穩，無資管投行不富。通過渤海證券的業務占比可以看出，其經紀業務收入占比遠低于自營業務。
在業績方面，渤海證券的體現也不盡如人意。依據中國證券業協會6月18日發行的《證券產業2024年經營指標排名》，渤海證券總財產為59334億元，位列第34名，較去年降落4位；凈財產為20535億元，位列第29名，較去年降落5位；營業收入為2956億元，位列第37名，較去年降落5名；凈利潤為1106億元，位列第32名，較去年降落2名。
評級再次下調、內控控制破綻頻出、多項業績排名降落，渤海證券的IPO之路何時能看到終點尚未可知，將連續注目。
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