上海證監局今天一連披露多份罰單，此中一則涉及私募老鼠倉。
信息顯示，滬上一基金經理張某利用未公然信息買賣一案已查訪、解決終結。上海證監局認定張某作為基金經理，利用未公然信息買賣行為連續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重。據此，該局決意：
對張某責令修正，充公違法所得156626萬元，并處以156626萬元罰款；
對張某采取10年市場禁入措施，自公佈決意之日起，在禁入時期內，不得在任何機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高等控制人員職務外。
罰單指出，2024年10月31日至2024年8月5日，張某于上海某基金控制有限公司擔任基金經理，擔當A證券投資基金（以下簡稱：A基金）的投資決策等工作。任職時期，張某指揮夫婦劉某操縱閆某證券賬戶下單買賣。
3年多來，閆某賬戶購買滬深兩市股票共656賭場娛樂城遊戲開發商評價只，與A基金趨同購買股票393只，趨同購買股票只數占比5991%，趨同購買金額666億元，趨同購買金額占比5980%，賬戶趨同網上賭場社群媒體宣傳購買盈利金額156626萬元。
從工商名稱來看，張某曾任職的上海某基金控制有限公司，大約率是一家私募基金公司——依據證券業協會披露的公募基金控制機構名錄，現在并沒馳名稱與該形式吻合的機構存續。
同樣出自上海證監局之手，比年來多位私募人員因利用未公然信息進行趨同買賣被罰。這此中，世誠投資實控人陳家琳、上海貝溢投資基金經理樂琪差別被罰沒2155萬元、6014萬元。此外，上海證監局2024年1任你博娛樂城優惠條件2月的一則罰單還披露了公募期間的樂琪已因同樣緣由被罰33074萬元。
張某敘述申辯意見被駁
應張某申請，上海證監局舉行了聽證會，聽取了張某及代理人的敘述申辯意見，但該局終極不予采納。
張某提出三大敘述申辯意見：
一是對張某的首次查問會談程序上存在瑕疵且內容與實際場合不符，應當去除該證據；
二是認定張某管理閆某廣發證券賬戶并指揮劉某進行下單買賣的證據不足，未到達明顯優勢證明尺度；
三是閆某證券賬戶部門案涉股票在趨同買賣時期之外也有買賣，部門股票的趨同買賣有更好的買賣機會等，說明相關股票系劉某基于自身買賣習慣及公然信息等自主決策購買，與張某無關。
但經復核，上海證監局以為：
一是相關查問會談程序正當合規，已由張某在筆錄上簽字確定。張某在查問中對個別疑問的辯白不陰礙查問筆錄的證據效力；
二是張某管理閆某廣發證券賬戶并指揮劉某進行下單買賣這一事實，有張某提供的買賣手機、銀行卡以及相關證券賬戶買賣流水、銀行賬戶流水、張某的查問筆錄等證據證明，足以認定；
三是張某主張部門股票的趨同買賣系劉某管理閆某證券賬戶自主決策操縱，該申辯原因沒有充分的事實與法律根據，且不能合乎邏輯辯白客觀存在的股票趨同買賣場合。
還有私募老將被罰沒2024多萬
本年4月，上海證監局一私募罰單指出，上海貝某投資控制有限公司的（以下簡稱：上海貝某）的投資經理樂某，任職時期因職務便利獲取相關未公然信息進行趨同買賣。該局對樂某提出的敘述、申辯意見不予采納，并終極決意對樂某責令修正，充公違法所得3007萬元，并處以3007萬元罰款。
依據相關線索，上海貝某根本指向上海貝溢投資控制有限公司，樂某則指向樂琪。
追溯發明，公募期間的樂琪也有相同操縱。上海證監局2024年12月一則罰單確當事人同樣為樂某，根本信息與本年4月罰單披露的一致。該罰單指出，時任原上投摩基礎金經理的樂某，也因利用未公然信息進行趨同買賣贏利被罰，并被該局處以充公違法所得1653i88娛樂城賽車7萬元，并處以16537萬元罰款。
作為公奔私的先行者，陳家琳從海富通基金離職后，在2024年創辦了私募世誠投資。這位17年私募老將在上年12月因利用未公然信息買賣進行趨同買賣并贏利，被上海證監局充公違法所得107746萬元，并處以107746萬元罰款。
還有私募投資總監因趨同買賣被罰沒65307萬元，實際未贏利分毫。
據深圳證監局本年5月罰單，壹諾投資的投資總監李凌云利用未公然信息買賣股票，責令修正之外，還被充公違法所得32654萬元、并處以32654萬元罰款。
罰單指出，2024年3月21日至6月7日，由李凌云代為控制的馬某邵某證券賬戶與壹諾投資賬戶組買賣科陸電子股票存在趨同場合，兩個賬戶趨同成交金額合計252447萬元，共贏利32654萬元。
而李凌云終極未獲取相關收益，賣出包你發娛樂城 返利股票后本金及收益全部轉回至裘某樑銀行賬戶。基于此，李凌云提出申辯并要求免于處罰或從輕處罰，但證券期貨違法行為的違法所得是指通過違法行為所贏利益或者避免的損失，深圳證監局依法認定該行為所贏利益為違法所得并無欠妥。
